2020-04-29

日前，习近平总书记对安全生产作出重要指示精神，要加快建立健全安全生产责任和管理制度体系、隐患排查治理和风险防控体系，把解决问题、推动企业主体责任落实作为整治的关键。扎实推进安全生产治理体系和治理能力现代化，为全面建成小康社会营造稳定的安全生产环境。

平台建立并遵循“三级防控体系”原则

甘肃文交中心自成立以来，严格以甘肃省文化厅、省财政厅、省金融办、甘肃证监局联合印发的中心组建方案要求为指导，建立了并严格遵循“三级风险防控体系”的运营原则，坚持风险管理三道防线，即：第一级，建立股东会、董事会、监事会组成的现代企业法人治理结构，明确责权利的划分，互相监督，形成有效的制衡关系。第二级，组织专家、中心管理层建立风险控制委员会、决策委员会，中心的重大业务由风险控制委员会评审通过后方可开展。第三级，设立风险防控责任人，严格把关，确保风险管理工作有力、有序、有效的推进。

业务执行ISO9001“4+1”标准化管控体系

在实际工作开展以来，甘肃文交中心各项业务严格执行ISO9001质量管理体系风险管控标准化工作要求，在业务部门落实具体工作同时，实行“4+1管控体系”，即由“财务、技术、网信、风控和鉴定评估”组成，形成了多维度、多层次的全面风控体系。由平台网信部门根据信息发布管理规定，负责对外发布信息审核和舆情管控；平台技术部门根据系统及技术相关管理规定，定期排查系统安全，及时核查、监控后台数据，保证数据完整，真实有效；由平台风控部门依据风险控制及经营决策等规定，对业务具体事项进行协同管理，对潜在发生或已发生的风险事项向公司出具意见；由平台财务部门根据财务相关操作流程，对客户资金、每日交易数据、收入核算、收入分配等资金进行管理；由第三方鉴定评估机构对挂牌产品进行逐一检验并出具检验及评估报告。“4+1体系”运行期间，为平台规避了许多潜在的业务风险、产品风险、市场风险和运营风险，是甘肃文交中心不断发展壮大的基本保障。

目前，业务风险管控制定并执行了《风险管理办法》、《风险控制委员会议事规则》、《经营决策委员会管理办法》、《风控工作流程》、《艺术品线上交易风险管理规定》、《艺术品线上交易托管业务标准化管理规定》、《甘肃省文化产权交易市场诚信监督管理办法》、《甘肃文交中心意识形态工作检查考核制度》、《甘肃文交中心意识形态工作报告制度》等风险防控制度。对风控事务登记造册形成风控工作台帐，存档涉及材料，做到流程可追溯，实时可查、事事可查。

诚信体系建设与意识形态管控同步推进

甘肃文交中心于4月20日首推文化产权交易领域首个诚信承诺制，该《办法》作为平台风险控制的重要一环，对平台市场范围内的各交易主体及交易行为推行承诺制约束，以推动并提升甘肃省地方及全国文化产权市场的健康发展。《办法》倡导诚信交易理念，“让守信人处处畅通，让失信人处处受阻”。按照行为监管与信用监管相结合原则，坚持将诚信管理统筹纳入交易过程，不断加强对重点环节的服务创新。同时，为加强意识形态领域风险管控工作，中心党组织联合中心风控部门，出台了《甘肃文交中心意识形态工作报告制度》、《甘肃文交中心意识形态工作检查考核制度》。制度要求平台各方签署协议增加不违反国家有关意识形态的相关要求的条款，承诺把握正确的政治方向,严守政治纪律和政治规矩。并要求各单位及风险控制委员会、经营决策委员、信用评价委员会将对意识形态内容的审核、审议纳入全业务流程审核工作重点。

严格选聘专业律所及专家服务团队防风险

平台建设同时，甘肃文交中心严格依照采购管理制度选聘专业律师事务所为法律服务方，并由其指定执业律师作为法律顾问，向平台提供详细、全面的法律意见，平台聘用行业内专家，组建交易领域专家库。自2019年起，平台各单位严格贯彻将法务审核渗透全业务流程的要求。对外协议均由律所审核出具法律意见书；法律顾问及专家列席重大风控事务、突发事件、重要项目会议，并提出专业意见及建议作为决策依据。将律所及专家团队服务与内部风控机制合力，使得中心风控体系更加立体，全方位规避化解潜在的合作风险、产品风险、市场风险和运营风险，为甘肃文交保驾护航。